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尊敬的各位投資者:
隨著新三板改革的持續(xù)深化，部分不法機(jī)構(gòu)或人員通過編造誤導(dǎo)性信息、操控股價(jià)等方式誘導(dǎo)投資者高價(jià)買入新三板股票。部分掛牌公司內(nèi)部人員涉嫌違規(guī)操作，參與到非法銷售新三板股票行為中，嚴(yán)重?fù)p害了投資者和掛牌公司利益，破壞了新三板市場正常交易秩序。
按照山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于提升主動(dòng)規(guī)范意識(shí) 做好專項(xiàng)整治非法銷售新三板股票違法行為相關(guān)工作的通知》(魯證監(jiān)公司字[2024)26號(hào))的要求，為保護(hù)投資者和掛牌公司利益，維護(hù)新三板市場正常交易秩序，凈化市場環(huán)境，金山地質(zhì) (證券代碼：833628)積極開展合規(guī)交易宣傳和投資者保護(hù)活動(dòng)，在此提醒各位投資者：
1、警惕網(wǎng)絡(luò)非法薦股，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙;
2、遠(yuǎn)離新三板非法股票交易，防范非法銷售新三板股票風(fēng)險(xiǎn):
3、樹立正確投資理念，警惕微信薦股陷阱:
4、防范非法銷售新三板股票風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提升自我保護(hù)意識(shí)
5、“新三板”投資有風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)板獲利莫輕信;
6、警惕“非法薦股”，遠(yuǎn)離投資騙局。
請(qǐng)各位投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力，請(qǐng)勿相信“內(nèi)部信息”“優(yōu)先交易”“穩(wěn)賺不賠”等宣傳噱頭，遠(yuǎn)離新三板非法股票交易，避免落入詐騙陷阱，切實(shí)保護(hù)自身合法權(quán)益不受侵害，依法合規(guī)從事股票交易。
山東金山地質(zhì)勘探股份有限公司
2024年7月5日
防非宣傳經(jīng)典案例：
案例一:掛牌公司參與非法銷售股票
(一)案情簡介
某掛牌公司實(shí)際控制人馬某因公司急需資金，以正在籌備A股上市為名，先后與多家股權(quán)投資公司簽訂《投資顧問協(xié)議書》，委托他們尋找投資者。相關(guān)股權(quán)投資公司依靠宣傳團(tuán)隊(duì)具體操作策劃推廣事宜。宣傳團(tuán)隊(duì)一方面雇傭大批代理商，通過組建微信群或QQ群，拉攏有投資意向的社會(huì)不特定對(duì)象入群;另一方面雇傭股票講師、分析師通過開設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間，向投資者分析新三板股票、講授炒股技巧、夸大宣傳并預(yù)測掛牌公司股票在A股上市的可能，鼓動(dòng)投資者買入該掛牌公司股票。為獲取投資者信任，掛牌公司實(shí)際控制人還向投資者承諾，如果上市失敗或不能如期上市，則按照約定進(jìn)行回購，一定程度上降低了投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。投資者股票由掛牌公司實(shí)際控制人代持，并簽訂代持協(xié)議。經(jīng)查實(shí)，該掛牌公司以上市為名，通過虛假宣傳推廣，以增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓股票的方式，共向500余名投資者發(fā)行股票900余萬股，非法募集資金1億余元。
本案中，掛牌公司與不具備證券經(jīng)營資質(zhì)的股權(quán)投資公司合謀，以上市為名,虛構(gòu)或夸大公司經(jīng)營業(yè)績及上市后的盈利前景，吸引投資者在交易場所以外通過“股權(quán)代持”方式購買掛牌公司股票。“股權(quán)代持”是新三板市場不合格投資者想要參與股票交易常見的手法之一。根據(jù)《公司法》及《合同法》相關(guān)規(guī)定，如果設(shè)立股權(quán)代持是為了規(guī)避法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則股權(quán)代持協(xié)議可能被認(rèn)定為無效，容易引發(fā)法律糾紛。
案例二:非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
(一)案情介紹
洪某某、鄧某某等人控制的安徽正宏投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個(gè)體銷售人員等，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價(jià)向其購買“新三板”股票。
經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購入，再通過高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙，共向社會(huì)公眾銷售“新三板”股票金額4,348.8萬元(詳見判決書〔2017]滬0106刑初243號(hào))。
(二)處罰情況
洪某某、鄧某某等人的上述行為構(gòu)成《中華人民共和國刑法》第二百二十五條關(guān)于“未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券”行為，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款和第六十四條有關(guān)規(guī)定，分別判處洪某某、鄧某某等12人有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。
案例三:操縱市場
(一)案情介紹
2015年3月12日至23日期間共計(jì)8個(gè)交易日，掛牌公司中海陽第一大股東薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”“薛某杰”“王某文”“薛某霞”“李某葉”“雍某雷”“北京缽那投資管理有限公司”等8個(gè)賬戶(以下統(tǒng)稱賬戶組):通過連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)的方式，將掛牌公司中海陽每個(gè)交易日的收盤價(jià)均維持在8元以上。賬戶組累計(jì)申買筆數(shù)為495筆，累計(jì)申買量為3,443,000股累計(jì)申買金額為29,755,840元，其中申買量占市場所有投資者申買量比例超過20%的有4個(gè)交易日，最高為3月12日的46.74%;賬戶組累計(jì)買入成交筆數(shù)為941筆，累計(jì)買入成交量為3,437,000股，累計(jì)買入成交金額為29,615,480元，其中買入量占市場所有投資者買入量比例超過20%的有5個(gè)交易日，最高為3月12日的53.43%。在上述累計(jì)941筆買入成交中，主動(dòng)買入成交筆數(shù)為851筆，占賬戶組累計(jì)買入成交筆數(shù)的比例為94.44%;主動(dòng)買入成交量為3,151,000股:占賬戶組累計(jì)買入成交量的91.68%;主動(dòng)買入成交金額為27,153,140元，占賬戶組累計(jì)買入成交金額的91.69%。賬戶組累計(jì)賣出3,633,000股，賣出收入共計(jì)31,740,500元，凈賣出196,000股，獲利545,800元。
(二)處罰情況
薛黎明的上述行為違反了《證券法》(2005年)第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》(2005年)第二百零三條所述操縱證券市場行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》(2005年)第二百零三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定沒收薛黎明違法所得545,800元，并處以545,800元罰款。
